インサイダー取引防止対策の実務ノウハウについて話せます

エキスパート

氏名:開示前


■背景
住友信託銀行(現三井住友信託銀行)コンプライアンス統括部に20年近く在籍、コンプライアンスの重要テーマとして、インサイダー取引防止にも従事。
特に、2008年野村證券若手社員のインサイダー取引案件発生を受けて、全社的なインサイダー取引防止体制の構築・運営に従事。全役職員向けのインサイダー取引防止研修・誓約書提出を年2回定期的に実施。
また、2012年3月発覚の旧中央三井アセット信託銀行インサイダー取引事件は、当時の住友信託銀行・中央三井信託銀行・中央三井アセット信託銀行の合併直前の問題で、合併認可が取り消されるのではないかと、まで言われた大事件でした。
その際も、インサイダー取引防止の強化のために、さらなる研修の強化を図りました。2015年に同社を65才定年退職しましたが、その時には、インサイダー取引防止研修は年に4回行うまでに強化されていました。

■話せること
上述の背景・経験から、インサイダー取引防止のための社内体制のあり方、研修の徹底、誓約書等の技術的な問題を含め、様々お話ができると思います。例えば、効果的な研修教材の作り方、確認テスト等効果測定の方法、さらには、誓約書の提出管理の実務など(紙ではなく、社内イントラネット上で誓約書を提出させて管理する手法を開発)。また、同社では総合職全職員に日本証券業協会の内部管理責任者資格取得を義務付けるなど、社外資格の取得活用も図っていました。これもインサイダー取引防止対策として有効であったと思います。
また私は、このような不祥事を目の当たりにして、日本公認不正検査士協会https://www.acfe.jp/に参加し、不正不祥事防止対策のセミナーや教材作成にも携わりました。不正不祥事防止対策の専門的な知見もある程度有しており、その観点からも、お話しできることがあると思います。
(玉上作成のWebラーニング教材)
「カテゴリー: 不正対策、コース名:現場管理者・本部担当者のための実践ガイド」https://www.acfe.jp/store/view.php?c=WL1802NT

■ 補足
どのようにシステムを整えても、はじめに情報に接するのは人間です。システムのみでなく、人の意識と行動を十分に統制しないと、インサイダー取引防止はできません。
さらに、インサイダー取引防止のみでなく、最近のSMBC 日興証券の「ブロックオファー取引」すなわち、相場操縦という常軌を逸した取引も、結局は、同社の担当者・経営者の不見識に起因するものです。この対策についても、考えるところがあります。是非お話しの機会をいただきたく、よろしくご検討をお願い申上げます。

                                                        以上

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氏名:開示前

社会保険労務士・健康経営エキスパートアドバイザーの玉上信明(たまがみのぶあき)と申します。
前職は三井住友信託銀行で法務・コンプライアンス関係の企画・研修に長く従事、現在は執筆セミナー中心に活動しています。コンプライアンス徹底、企業法務、人事労務管理、相続など多方面の知見でお役に立てると考えております。
自宅で仕事をしており、土日含めいつでも対応可能です。
1.公式 YouTube https://www.youtube.com/channel/UCSU0F1DnJNEeF6Fw5ZdkcBQ
 【5分間で職場風土を変える】シリーズ着々公開中
  カスタマーハラスメント テレワーク
  労働災害、企業不祥事、仕事と介護の両立等

2.執筆記事の一例
① ファイナンシャルフィールド(働く人を対象に人事労務の注意点・ポイントを毎月2本程度公開。数分で読めます。お立ち寄りください、)  
   https://financial-field.com/person/tamagami-nobuaki
② Yahoo!ニュース(玉上信明)にも転載されています。
   読者コメントで毎回盛り上がっています(但し掲載期間は6か月。早めにご覧ください)
https://news.yahoo.co.jp/search?p=%E7%8E%89%E4%B8%8A%E4%BF%A1%E6%98%8E&ei=utf-8&aq=0
 ③株式会社KiteRaの「キテラボ」 企業の人事労務の実務家向けに毎月1本程度掲載。
  最新の法改正記事にも取り組んでいます。
  https://www.kitelab.jp/author/tamagami_nobuaki/  
④ 健康経営コラム玉上 信明(たまがみ のぶあき)の記事
  (M3キャリア「産業医トータルサポート」掲載記事)
https://sangyoui.m3career.com/service/author/tamagami-nobuaki/


職歴

社会保険労務士玉上事務所

  • 所長 2015/11 - 現在

三井住友信託銀行

  • 主任調査役・調査役 1996/7 - 2015/10
  • 課長・課長代理 1980/7 - 1996/6
  • 1977/4 - 1980/6
  • 1974/4 - 1977/3

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